场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任新公司收警示函

智通政经APP获悉，1年初27日，四川证监局对川财商业银行商业银行公司开具国际刑警组织函。经查，四川证监局找到该公司私人机构的销售业务不存在以下原因：一是对的销售的私人机构产品准入的集中统一管理制度不做到；二是个别宣传技术奖材料用语不约束且仍未提交合规审查；三是私人机构的销售业务人员资质管理制度不做到；四是场外私人机构的销售投资者必需性管理制度不做到。上述行为按规定。